合规管理 - 焦点财经资讯

银行业加速配置首席合规官

银行业正加速配置首席合规官以提升合规管理水平。截至目前已有不少于10家银行完成相关聘任或任职资格核准。此举旨在推动行业合规管理向标准化、规范化方向发展。

2025-12-25

股市要闻

2025-12-25

中国商务部发布稀土物项及技术出口管制新规

10月9日，中国商务部发布两项公告，完善稀土物项及技术出口管制规则，打击违规出口，明确许可证审批、合规告知等细则，补充对“中国人”境外稀土活动限制，并豁免部分技术。此次调整对稀土出口管理、稀土市场影响深远，为未来相关

2025-10-09

市场资讯

2025-10-09

证券监管罚单密集，两融绕标成重点防范对象

周五证券监管罚单密集，指向券商合规漏洞。监管以穿透式执法持续出手，彰显合规硬约束。年内已有3张两融绕标罚单，多家券商修订合同防范绕标套现。中证协发布示范实践，完善两融业务规则。

2025-09-19

股市要闻

2025-09-19

8月多家银行首席合规官亮相，合规管理新趋势

8月以来，多家银行首席合规官亮相，包括济宁银行、江苏银行、紫金银行等。同时，国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》，要求金融机构设立首席合规官，推动合规要求嵌入业务流程各环节，实现从“被动监管遵循”向“

2025-08-28

基金

2025-08-28

券商半年度会议密集召开，AI与合规成下半年重点

多家券商密集召开半年度经营工作会议，上半年成绩优异，下半年聚焦AI赋能、合规管理及补充资本金，中小券商走差异化道路，数字化转型成重要目标。

2025-07-30

证券研报

2025-07-30

第三方支付强监管持续机构面临合规与经营双重挑战

第三方支付行业强监管持续，多家机构收到罚单，处罚原因包括支付账户管理、清算管理等问题。反洗钱和账户管理是违法重灾区，支付机构需加强合规管理。同时，支付行业面临转型与盈利压力，需寻找经营增量。

2025-07-29

市场资讯

2025-07-29

券商投顾业务违规频发，合规管理成监管重点

最新数据显示券商投顾人数突破8.15万，投顾业务发展空间大，但三张监管罚单直指长江证券等违规，凸显合规管理重要性。投顾业务违规或损害投资者权益，券商应加强内部合规管理，完善业务流程，提升员工合规意识。

2025-07-02

证券研报

2025-07-02

私募业生态加速构建监管引导行业优胜劣汰

私募业生态正在加速构建，今年以来注销登记的私募数量超600家，主动注销数量超协会注销。监管引导下，私募业优胜劣汰加速，私募开始自我审视，合规管理从被动应付转变为主动治理。

2025-06-28

基金

2025-06-28

证监会重拳出击内幕交易罚没金额创新高

6月20日晚，证监会发布11份内幕交易行政处罚决定书，罚没金额约5850万元。今年以来，证监会已披露68份行政处罚决定书，其中34份涉及内幕交易。监管部门持续高压打击，维护市场公平与投资者权益。

2025-06-28

股市要闻

2025-06-28

南沙《南沙方案》税惠政策落地显效，助力企业合规享惠

南沙《南沙方案》税惠政策落地，15%企业所得税优惠减免税额约15.6亿元，税务部门建立联合界定机制，助企业合规享惠，推动高科技企业健康发展。

2025-06-21

股市要闻

2025-06-21

险企首席合规官到任强化合规管理防风险

自《金融机构合规管理办法》发布后，保险公司首批首席合规官陆续到任。设置首席合规官岗位有助于险企加强合规管理、防范风险，但险企合规仍任重道远，需加强合规文化建设。

2025-06-17

股市要闻

2025-06-17

银行业加速配置首席合规官

中国商务部发布稀土物项及技术出口管制新规

证券监管罚单密集，两融绕标成重点防范对象

8月多家银行首席合规官亮相，合规管理新趋势

券商半年度会议密集召开，AI与合规成下半年重点

第三方支付强监管持续机构面临合规与经营双重挑战

券商投顾业务违规频发，合规管理成监管重点

私募业生态加速构建监管引导行业优胜劣汰

证监会重拳出击内幕交易罚没金额创新高

南沙《南沙方案》税惠政策落地显效，助力企业合规享惠

险企首席合规官到任强化合规管理防风险

上百只基金，密集降费.

9.79亿资金抢筹云南锗业，机构狂买华虹公司丨龙虎榜

兴业银行行长陈信健：股价下跌主要是受ETF减持和中证金退出影响.

大摩人形机器人报告出炉：大脑未定型、数据是卡点看好这些龙头.

韩某等人内幕交易“长安汽车”案披露：借合作消息非法获利被处以1669万元罚款.

外交部谈美伊谈判：对话的大门既然打开就不应当再次关上.

五连阴茅台叕新低！“老登资产”跌麻了 29只龙头股息率超4%.

聚酯链品种价格逆势走强原因是→.

5月29日东方财富财经晚报（附新闻联播）.

工信部发布两项光伏组件强制性国标加快推动光伏产业转型升级发展

泡泡玛特大涨段永平单日账面盈利近10亿港元.

哪怕美伊战争结束也没用？华尔街担忧：美债高收益率已难回头.

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