合规风控 - 焦点财经资讯

基金行业合规风控规格陡升：总经理层面扩容参会，禁止与无资质大V合作

基金行业合规风控规格陡升，上海市基金同业公会理事会合规风控专业委员会年度首次会议参会名单扩容至75家公募的总经理层面。会议强调严守销售合规底线，禁止与不具备资质的互联网“大V”合作，开展任何形式的基金销售活动

2026-02-13

基金

2026-02-13

浙江证监局对信达证券温州营业部开出两融绕标罚单

浙江证监局对信达证券温州瓯江路营业部因两融绕标管控不足等问题开出罚单，反映出合规内控的薄弱。随着两融业务成为券商重要的盈利增长点，监管对合规风控的要求也将加强。

2026-01-11

股市要闻

2026-01-11

合规风控为生命券商发展根基稳固

2025年，中国资本市场监管升级，81家券商机构共收181张罚单，400名从业人员被点名。证监会通过制度完善和“扶优限劣”机制，引导行业强化合规管理。国泰海通等券商需将合规嵌入业务全流程，确保稳健发展，为资本市场高质量发展提

2026-01-04

股市要闻

2026-01-04

证监会主席吴清：证券业需从价格竞争转向价值竞争

在中国证券业协会第八次会员大会上，证监会主席吴清提出，行业机构需从价格竞争转向价值竞争，强化合规风控，肩负服务实体经济等四大使命。

2025-12-06

股市要闻

2025-12-06

灵均投资危机后系统性重构：涅槃重生与全面升级

本文深度访谈灵均投资，探讨其在危机后的系统性重构，包括公司治理、风控体系、合规管理等方面的彻底优化，以及投研技术突破和算力升级，展现灵均投资涅槃重生与全面升级之路。

2025-08-09

基金

2025-08-09

中富私募违规被警示江苏证监局加强私募合规监管

7月28日，江苏证监局发布公告，指出中富私募基金管理(南京)有限公司合规风控负责人违规兼任投资管理职务，未独立履行职能，决定对其出具警示函，以加强私募基金行业合规管理。

2025-07-28

基金

2025-07-28

私募违规无所遁形监管引导行业正本清源

海南、四川、深圳等地证监局对违规私募采取行政监管措施，中基协发布超200张纪律处分书，年内注销私募超600家。监管引导下，私募优胜劣汰加速，行业正由“量的增长”向“质的提升”迈进。

2025-07-26

证券研报

2025-07-26

证券业高质量发展意见发布，强化自律管理

《中国证券业协会关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》发布，明确中证协职能定位，涉及提升证券公司核心能力、服务功能及合规风控体系建设，共设置28条措施。

2025-07-12

证券研报

2025-07-12

证监会修订期货公司分类评价规定引领行业高质量发展

证监会近日修订《期货公司分类评价规定》，优化扣分、加分标准及评价流程，强化合规风控、服务实体经济及业务创新导向。业内人士称，此举将引导期货公司提升核心竞争力，加速行业集中度提升，推动期货行业高质量发展。

2025-06-21

期货学院

2025-06-21

利得资本12宗罪曝光私募合规问题引关注

山东证监局揭露利得资本管理有限公司犯下虚假宣传、保本保收益承诺等12宗罪，全面触雷私募基金运作全链条风险。利得资本及其关联私募合规负责人缺位，暴露治理结构重大缺陷。私募行业在监管趋严背景下加速出清，未来专业化

2025-06-20

股市要闻

2025-06-20

基金行业合规风控规格陡升：总经理层面扩容参会，禁止与无资质大V合作

浙江证监局对信达证券温州营业部开出两融绕标罚单

合规风控为生命券商发展根基稳固

证监会主席吴清：证券业需从价格竞争转向价值竞争

灵均投资危机后系统性重构：涅槃重生与全面升级

中富私募违规被警示江苏证监局加强私募合规监管

私募违规无所遁形监管引导行业正本清源

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