监管 - 焦点财经资讯

私募基金信息披露细则推出：穿透披露剑指“看不透” 分类施策覆盖全周期

3月13日，中国证券投资基金业协会就《私募投资基金信息披露实施细则（征求意见稿）》及《私募投资基金信息披露重要内容模板（征求意见稿）》公开征求意见。细则旨在进一步细化信息披露相关要求，加强信息披露自律管理，将监管的“

2026-03-14

2026-03-14

港股IPO市场：中资券商退任整体协调人角色引发关注

近期，港股IPO市场出现中资券商退出拟上市公司整体协调人角色的现象。业内人士分析，此举可能是为了集中资源应对监管收紧和人力短缺的问题。香港证监会已对上市文件质量表示关注，港股IPO的“量增质降”现象引发监管高度关

2026-03-12

2026-03-12

众安保险积极打击“安全统筹”业务，保护消费者权益

众安保险积极落实“315”金融消费者权益保护教育宣传活动，打击“安全统筹”业务的非法经营行为。同时，相关部门也发布《通知》明确交通安全统筹的定义和限制，从商事登记的源头进行清理。

2026-03-11

2026-03-11

证监会主席吴清：深化细化高频量化交易监管

证监会主席吴清在“两会”上表示要深化细化高频量化交易的监管，以顺应市场发展和投资者呼声。近年来，量化交易在A股市场快速发展，但也暴露了其弊端，如背离管理层初衷、损害中小投资者利益及有操纵市场嫌疑等。建议参照国

2026-03-11

2026-03-11

OpenClaw概念股集体回调风险提示接连发布

在相关公司与有关单位提示风险后，此前连续大涨的OpenClaw概念股集体回调。多家公司股价出现波动，并对OpenClaw相关风险进行了说明。国家互联网应急中心指出存在四类核心安全风险，建议加强安全控制。

2026-03-11

2026-03-11

2026年严监管：14家上市公司被立案调查，平均4天一家

2026年严监管信号愈发明显，仅2月27日晚间就有7家上市公司或其董事长被立案调查或处罚。其中，海泰发展、捷荣技术、双良节能等因信息披露违法违规被立案调查。同时，财务造假和资金占用问题成为严查重点。

2026-03-03

2026-03-03

私募业马年十大预测

监管“亮剑”，私募业格局深刻变化。马年，私募业将如何演化？中小机构如何突围？投资主线何方？上海证券报记者综合观点，推出私募业马年十大预测。

2026-03-03

2026-03-03

一夜多家A股公司遭立案或处罚，监管持续从严

针对上市公司的监管持续从严，一夜之间，3家A股公司遭立案，另有4家被处罚。这些公司均存在信息披露违法违规的问题，部分公司因此即将被实施ST。监管机构对违规公司的处罚力度也进一步加大。

2026-03-02

2026-03-02

证监会发布私募基金信息披露监督管理办法

证监会发布《私募投资基金信息披露监督管理办法》，自2026年9月1日起施行。该办法旨在提高私募基金运作透明度，保护投资者合法权益，是全面加强私募基金监管的重要举措。

2026-02-28

2026-02-28

证监会密集开出罚单 4家券商领罚

证监会再度对券商开出监管罚单，财通证券、中天国富证券等因债券类业务违规被罚。截至2月13日，年内已有16家券商及分支机构收到罚单，其中经纪业务违规频发。

2026-02-14

2026-02-14

资本市场监管持续高压严打违规行为

资本市场监管持续高压，严打误导性陈述、财务造假等违规行为，体现了罚额攀升、追责到人和全链条监管的特征。监管层决心坚定，将加强市场诚信体系建设，提高违法成本，实现“零容忍”常态化。

2026-02-12

2026-02-12

监管出手！*ST立方股价暴涨背后：非理性炒作终将失败

在深交所发布风险提示后，*ST立方股价仍大幅上涨，与基本面严重背离。监管部门及时出手，采取多项措施遏制投机炒作。历史经验表明，背离基本面的炒作终将失败。随着退市机制日益健全及监管力度加大，投资者应保持清醒，远离非理

2026-02-12

2026-02-12

国家发展改革委等部门发布意见加快招标投标领域人工智能推广应用

国家发展改革委等部门近日发布关于加快招标投标领域人工智能推广应用的实施意见，旨在通过人工智能技术的应用，提升招标投标市场的规范性和效率。

2026-02-10

2026-02-10

私募行业监管升级：违规频发，百亿级私募机构数量创新高

私募行业近期迎来监管升级，多家私募机构因违规被处罚，百亿级私募机构数量创新高。尽管行业发展迅速，但合规意识薄弱等问题依旧存在。

2026-02-10

2026-02-10

上海证券交易所优化再融资措施

上海证券交易所推出优化再融资一揽子措施，加强监管，提高灵活性和便利度，服务科技创新和新质生产力发展。

2026-02-09

2026-02-09

八部委发文：虚拟货币、RWA领域迎来最高规格监管

2月6日，八部委联合发文，对虚拟货币、RWA领域实施最高规格监管。监管定调求稳，为创新预留空间。政策禁止虚拟货币相关业务活动，严控稳定币风险，全面纳入RWA业务监管。同时，政策为RWA业务预留空间，实行备案制。香港成为核心场

2026-02-09

2026-02-09

一夜之间2家公司被立案，涉脑机接口等

一夜之间，3家上市公司因涉及误导性陈述、信息披露违法违规等问题被证监会或地方证监局点名。亚辉龙、天晟新材被启动立案调查，ST福能则因财务造假收到行政处罚决定书。这一系列动作表明资本市场监管正在全面升级。

2026-02-08

2026-02-08

沪深交易所修订发行承销违规行为监管指引

2月6日，沪深交易所对《发行承销违规行为监管指引》进行修订，强化监管要求，完善违规情形认定，增强规则完备性与适应性。

2026-02-08

2026-02-08

深交所修订发行承销违规行为监管指引

深交所发布修订后的《发行承销违规行为监管指引》，旨在提高发行承销监管工作的规范性和透明度，完善监管处理原则和工作方式，并补充对投资价值研究报告的监管要求。

2026-02-06

2026-02-06

资本市场再融资新规：引入“耐心资本” 强化战略投资者制度

资本市场再融资新规旨在引入“耐心资本”，推动上市公司再融资的战略投资者制度走向精细化、可操作的新阶段。修订明确了战略投资者的定义，划分为产业投资者与资本投资者，并设定了5%的持股比例门槛，同时构筑了严密的监管防

2026-02-01

2026-02-01

香港证监会督促保荐人审查IPO文件缺陷

香港证监会公开敦促保荐人进一步审视检讨在招股文件拟备工作中的严重缺失，因2025年新上市申请激增期间出现多项问题。截至2025年12月31日，已有16宗上市申请的审理流程暂停。

2026-02-01

2026-02-01

香港证监会关注保荐人上市申请问题

香港证券及期货事务监察委员会对2025年新上市申请激增期间出现的问题表示高度关注，包括部分上市文件拟备工作严重缺失，保荐人资源管理等失误。保荐人需确保提供准确、完整资料，并向监管机构申报相关项目比例及人员考试情

2026-01-31

2026-01-31

房企被要求每月上报财务指标三条红线政策扩围

财联社记者从多家房企相关人士处获悉，目前部分房企不再被要求每月上报“三条红线”指标，但部分出险房企需定期汇报财务指标。2021年“三条红线”政策扩围至数十家房企。

2026-01-28

2026-01-28

中国基金业协会发布公募基金业绩比较基准要素库

中国基金业协会发布公募基金业绩比较基准要素库及运作说明，旨在规范公募基金业绩比较基准的选取和使用，提高产品间业绩可比性。纳入广泛使用的指数，如沪深300指数、中证A500指数等，并对指数编制机构提出要求，提高服务质量

2026-01-28

2026-01-28

光伏行业开年遭遇监管铁腕，产业面临重构

2026年光伏行业遭遇双重变局，出口退税取消及行业自律叫停引发市场剧烈反应。多晶硅市场情绪降至冰点，光伏产业将告别政策温床，面临历史拐点。监管约束与财税扶持退坡交织，形成不同竞争格局，行业估值体系面临重构。

2026-01-12

2026-01-12

外卖平台反垄断调查启动

国务院反垄断反不正当竞争委员会办公室启动了对外卖平台服务行业的反垄断调查，以评估市场竞争状况。

2026-01-09

2026-01-09

蓝石资产被警示多家私募违规遭点名私募业加速优胜劣汰

蓝石资产因'不务正业'被天津证监局出具警示函，多家私募违规遭点名。私募业在监管引导下加速优胜劣汰，合规和投研水平不断提升。中基协数据显示，私募基金规模再创新高，但管理人数量有所减少。

2026-01-07

2026-01-07

证监会重拳打击财务造假助力资本市场高质量发展

证监会联合多部门召开资本市场财务造假综合惩防体系跨部门工作推进座谈会，旨在升级跨部门协同“组合拳”，切实加大对财务造假等资本市场乱象的惩治效果，为资本市场高质量发展清障护航。

2026-01-06

2026-01-06

合规风控为生命券商发展根基稳固

2025年，中国资本市场监管升级，81家券商机构共收181张罚单，400名从业人员被点名。证监会通过制度完善和“扶优限劣”机制，引导行业强化合规管理。国泰海通等券商需将合规嵌入业务全流程，确保稳健发展，为资本市场高质量发展提

2026-01-04

2026-01-04

2025年险资举牌升温：金融股成核心方向

2025年险资举牌上市公司次数显著上升，金融股成为核心方向。多家头部险企积极参与，其中平安人寿最为活跃。然而，合规问题也逐步进入监管视野。

2026-01-03

2026-01-03

市场监管总局2026年重点任务：强化监管提升质量

市场监管总局在2026年将聚焦公平竞争治理、经营主体发展质量、平台经济监管、质量提升及安全监管措施等关键领域，并深化国际交流合作，夯实基层基础。

2025-12-29

2025-12-29

港股IPO监管强化：确保申请文件高质素，推动质量驱动

香港证监会和港交所近日联名致函IPO保荐人，确保提交的上市申请文件数据内容完整并维持高质素。此举旨在纠正市场过热导致的IPO申请文件质量下滑问题，推动港股IPO从数量驱动向质量驱动转型。

2025-12-26

2025-12-26

资本市场财报美化地下生意盛行监管高压下无所遁形

岁末年终，资本市场进入财报编制的关键阶段，围绕上市公司及拟IPO公司的“财报美化”地下生意正蔓延。但这类业务涉及违法违规，且伴随着高昂的资金成本与法律风险。在监管高压态势下，任何企图通过违规操作蒙混过关的行为，都

2025-12-24

2025-12-24

深市某上市公司控制权变更信披随意性引关注

深市某上市公司在筹划控制权变更事项中表现出信披随意性，引发市场关注。此类行为容易引发股价异常波动和内幕交易风险，削弱投资者对信息披露的信任度。本文提出完善制度和强化监管的建议以遏制此类乱象。

2025-12-23

2025-12-23

多部门联合打击资本市场谣言

多部门联合打击资本市场谣言，精准施策破解监管难点，全链条打击谣言制造、传播和获利端。网络空间需建立谣言监测规范，上市公司提升信息披露及时性，投资者树立理性投资理念。

2025-12-22

2025-12-22

国家发布《互联网平台价格行为规则》，规范平台经济价格行为

国家发布《互联网平台价格行为规则》，旨在规范平台经济价格行为，维护市场秩序和消费者权益。新规对平台经营者的价格行为设定了明确的规范和限制，以推动平台经济的健康、有序发展。

2025-12-22

2025-12-22

上交所加强监管，95起异常交易行为被处理

上交所近期对95起证券异常交易行为采取自律监管措施，对多只股票进行重点监控，并上报涉嫌违法违规案件线索。

2025-12-19

2025-12-19

国家网信办整治资本市场虚假信息

国家网信办会同中国证监会整治资本市场虚假信息，依法处罚一批散布谣言、非法荐股的账号。提醒广大网民树立正确投资理念，共同营造清朗网络空间。

2025-12-19

2025-12-19

亿利洁能财务造假遭重罚资本市场健康需多方共筑防线

亿利洁能因长期财务造假被开出3.75亿元罚单，引发资本市场关注。此事件暴露出公司治理失效、审计机构失察等问题。专家建议加强监管、完善投资者赔偿机制。

2025-12-18

2025-12-18

广期所强化监管力度打击违规行为

广州期货交易所（广期所）在强监管、防风险、促高质量发展中，持续加强监管力度，严厉打击违规行为，保障市场平稳运行。12月以来处理多起异常交易行为，并对违规客户采取严厉措施。

2025-12-17

2025-12-17

中证协建立投诉举报机制规范IT服务机构竞争行为

中证协最新向券商下发通知，针对证券行业信息技术系统服务机构的不正当竞争行为，建立专门投诉举报线索收集机制，以规范服务机构竞争行为，保障券商合法权益。

2025-12-16

2025-12-16

监管部门出手整治汽车价格战

国家市场监督管理总局发布《汽车行业价格行为合规指南（征求意见稿）》，旨在整治汽车价格战。多家车企积极响应指南要求，优化价格管理和合规体系。全年汽车产销量有望再创历史新高。

2025-12-15

2025-12-15

特朗普签署行政令限制各州监管人工智能

当地时间周四，美国总统特朗普签署行政令，为人工智能制定美国联邦政府监管“单一规则”，限制各州监管人工智能的权力，并阻止各州现有相关法律的执行。该行政令在美国国内被看作是硅谷和人工智能公司的重大胜利，但遭到多州反

2025-12-12

2025-12-12

交易所要求清退客户专属交易设备对量化交易产生冲击

交易所要求券商在3个月内清退所有客户专属交易设备，这一新规对量化交易尤其是高频交易将产生一定冲击。业内人士分析称，此举旨在拉平普通投资者与量化私募的交易起跑线，维护市场公平。

2025-12-12

2025-12-12

券商债券承销业务违规频发监管持续压实“看门人”责任

近年来，券商因债券承销业务违规而遭受处罚的案例数量不断攀升。监管机构已构建起覆盖全链条的监管体系，对违规操作将严厉追责。部分券商因违规频发而多次被罚，投行业务监管持续高压，凸显监管对债券业务合规性的高度关注。

2025-12-10

2025-12-10

当上市公司迎来“换所”潮：财务造假案频发警惕潜在风险

近期多家上市公司宣布更换会计师事务所，引发市场关注。金融投资网记者张璐璇关注到这一现象背后的原因及潜在风险。其中涉及中兴财光华因财务造假案被查等问题。投资者需警惕上市公司“换所”背后的潜在风险。

2025-12-09

2025-12-09

资本市场高质量发展下投行违规罚单频现

当资本市场高质量发展成为核心导向，券商投行业务合规底线经受考验。2025年投行违规罚单不减反增，监管发布64张罚单波及32家券商及84名责任人。各类罚单指向券商未充分履行勤勉尽责义务，内控漏洞明显。一创投行“没一罚三

2025-12-08

2025-12-08

跨境汇款新规：加强反洗钱监管，不影响个人购汇额度

中国人民银行等三部门发布新规，加强跨境汇款业务监管，旨在防范非法资金流动，但不涉及个人外汇额度的调整。新规聚焦反洗钱监管，构建以风险为导向的监管体系，打击非法换汇行为。

2025-12-05

2025-12-05

证监会完善上市公司治理规定

中国证监会发布《上市公司监督管理条例》征求意见稿，明确公司治理架构，规范董事、高管及控股股东行为，保障股东权利。

2025-12-05

2025-12-05

证监会发布上市公司监管新规

12月5日，中国证监会发布《上市公司监督管理条例（公开征求意见稿）》，旨在通过防风险、强监管，促进上市公司高质量发展，为资本市场稳健发展奠定基础。

2025-12-05

2025-12-05

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