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首页 > TAG信息列表 > 从业人员违规
从业人员违规

2025上半年券商行业监管高压:107名从业人员被点名

2025年上半年,中国资本市场活跃,全面注册制深化推进。证监会系统对证券从业人员监管持续高压,已有107名从业人员被点名,涉及47家券商,中信证券被关联数量居首。监管措施包括罚款、警示等,强调压实“看门人”责任,多项并举打
2025-07-07
证券研报
3432 2025-07-07

2025上半年券商投行经纪业务成监管处罚重点

2025年上半年,证券公司投行业务、经纪业务成监管处罚重点,逾40家券商及营业部收罚单,中信证券、东北证券罚单最多。投行、经纪业务违规高发,从业人员违规手段层出不穷,监管机构持续加大执法力度,严防“看门人”失守。
2025-07-04
证券研报
2566 2025-07-04
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