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首页 > TAG信息列表 > 川财证券
川财证券

川财证券债券业务违规再被警示 监管趋严下券商需重视合规

8月12日,四川证监局对川财证券债券交易业务违规行为出具警示函,这并非其首次因债券业务被罚。财经评论员指出,券商需重视合规内控,未来监管将趋严,券商需通过三维升级稳健展业。
2025-08-14
证券研报
3006 2025-08-14

川财证券债券业务违规被罚,券商合规经营引关注

川财证券因债券交易业务多项违规被四川证监局出具警示函,其债券业务呈现“冰火两重天”态势,承销规模增长但业绩下滑,且合规问题频发。近年来,多家券商因债券业务违规受罚,凸显债券业务合规性挑战,券商需加强内控与合规经营
2025-08-13
证券研报
2005 2025-08-13
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