11月以来，券商行业监管罚单密集落地，浙江、厦门两地证监局披露多张罚单，涉及多家机构及从业人员，违规行为涵盖经纪业务廉洁从业失守、投行业务勤勉尽责缺失等。监管层对券商合规经营保持高压态势，从经纪、投行到场外衍生品