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首页 > TAG信息列表 > 投行业务违规
投行业务违规

券商行业监管罚单密集,廉洁从业与勤勉尽责成重点

11月以来,券商行业监管罚单密集落地,浙江、厦门两地证监局披露多张罚单,涉及多家机构及从业人员,违规行为涵盖经纪业务廉洁从业失守、投行业务勤勉尽责缺失等。监管层对券商合规经营保持高压态势,从经纪、投行到场外衍生品
2025-11-17
股市要闻
4998 2025-11-17
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