处罚 - 焦点财经资讯

证监会拟对老虎、富途、长桥严厉处罚.

　　据证监会网站，近日，证监会依法对TigerBrokers(NZ)Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政

2026-05-22

2026-05-22

证监会拟对老虎、富途、长桥严厉处罚

　　据证监会网站，近日，证监会依法对TigerBrokers(NZ)Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政

2026-05-22

2026-05-22

监管再出新规打击各类违规减持处罚五类从轻、六类从重.

　　严厉打击各类违规减持，监管再出新规。
　　4月17日，证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》公开征求意见。本次规则聚焦违规转让证券行为的认定标准、裁量阶次与量罚情节，将违规行为按危害性划分为三大类别，配

2026-04-18

2026-04-18

监管再出新规打击各类违规减持处罚五类从轻、六类从重

　　严厉打击各类违规减持，监管再出新规。
　　4月17日，证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》公开征求意见。本次规则聚焦违规转让证券行为的认定标准、裁量阶次与量罚情节，将违规行为按危害性划分为三大类别，配

2026-04-18

2026-04-18

共处罚没款35.97亿元 7家电商平台涉“幽灵外卖”系列案被处罚.

　　4月17日，市场监管总局依法对上海寻梦信息技术有限公司（拼多多）、北京三快科技有限公司（美团）、北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司（京东）、上海拉扎斯信息科技有限公司（原饿了么，现淘宝闪购）、北京抖音科技有限公司（抖音）、

2026-04-17

2026-04-17

共处罚没款35.97亿元 7家电商平台涉“幽灵外卖”系列案被处罚

　　4月17日，市场监管总局依法对上海寻梦信息技术有限公司（拼多多）、北京三快科技有限公司（美团）、北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司（京东）、上海拉扎斯信息科技有限公司（原饿了么，现淘宝闪购）、北京抖音科技有限公司（抖音）、

2026-04-17

2026-04-17

罕见！倒查10年，一券商从业者被处罚！新规即将落地.

　　近日，海南证监局的一则罚单引发业内关注，原因在于该行政监管措施罚单倒查了10年。一位证券律师向券商中国记者表示，这种情况比较罕见，对于行政监管措施类处罚，通常做法是两年内未发现就不再追查。
　　该律师表示，《证

2026-04-15

2026-04-15

罕见！倒查10年，一券商从业者被处罚！新规即将落地

　　近日，海南证监局的一则罚单引发业内关注，原因在于该行政监管措施罚单倒查了10年。一位证券律师向券商中国记者表示，这种情况比较罕见，对于行政监管措施类处罚，通常做法是两年内未发现就不再追查。
　　该律师表示，《证

2026-04-15

2026-04-15

中国证监会依法处罚东旭系审计机构中兴财光华.

　　近日，河北证监局依法对中兴财光华执审东旭集团、东旭光电、东旭蓝天年报及股票发行、债券发行工作未勤勉尽责案作出行政处罚，依据《中华人民共和国证券法》规定，没收中兴财光华案涉期间全部业务收入3,258.49万元，并处

2026-04-10

2026-04-10

中国证监会依法处罚东旭系审计机构中兴财光华

　　近日，河北证监局依法对中兴财光华执审东旭集团、东旭光电、东旭蓝天年报及股票发行、债券发行工作未勤勉尽责案作出行政处罚，依据《中华人民共和国证券法》规定，没收中兴财光华案涉期间全部业务收入3,258.49万元，并处

2026-04-10

2026-04-10

四家券商齐遭处罚，员工炒股、自营与投行跨部门任职、尽调失守.

　　财联社4月4日讯又是周五，又是罚单密集披露日，4家券商一天收5张罚单。
　　4月3日，多地证监局披露罚单，渤海证券被天津证监局采取出具警示函措施；东兴证券、中山证券北京分公司及从业人员孟玮，被北京证监局采取出具警示

2026-04-04

2026-04-04

四家券商齐遭处罚，员工炒股、自营与投行跨部门任职、尽调失守

　　财联社4月4日讯又是周五，又是罚单密集披露日，4家券商一天收5张罚单。
　　4月3日，多地证监局披露罚单，渤海证券被天津证监局采取出具警示函措施；东兴证券、中山证券北京分公司及从业人员孟玮，被北京证监局采取出具警示

2026-04-04

2026-04-04

A股“订单故事”案例频发多家公司已受到监管部门处罚.

　　4月1日早间，“拉普拉斯中标近百亿特斯拉光伏项目”的消息一经传开，拉普拉斯股价随即直线拉升，短短十分钟即触及涨停。然而，公司午间发布的一则澄清公告，让这场“狂欢”戛然而止。
　　这是A股市场又一个因“订单故事”

2026-04-02

2026-04-02

A股“订单故事”案例频发多家公司已受到监管部门处罚

　　4月1日早间，“拉普拉斯中标近百亿特斯拉光伏项目”的消息一经传开，拉普拉斯股价随即直线拉升，短短十分钟即触及涨停。然而，公司午间发布的一则澄清公告，让这场“狂欢”戛然而止。
　　这是A股市场又一个因“订单故事”

2026-04-02

2026-04-02

英集芯和亚辉龙因蹭“脑机接口”热点遭处罚

因在互动平台自问自答蹭“脑机接口”热点，英集芯和亚辉龙分别被罚款400万元和750万元，合计1550万元。此外，亚辉龙董事会秘书王鸣阳因个人原因辞职。

2026-03-18

2026-03-18

天风证券多项处罚落地，涉及信息披露违法违规等

天风证券因多项违法违规行为被湖北证监局处罚，涉及为股东及关联人提供融资未披露、信息披露违法违规等，对该公司及多名责任人进行罚款和禁入市场等处罚。

2026-03-14

2026-03-14

海澜之家因中标后拒不签合同被军队采购管理部门处罚

海澜之家因中标后拒不签合同被军队采购管理部门处罚，被暂停全军采购活动资格。公司曾因多种合同纠纷被提起诉讼。

2026-03-03

2026-03-03

一夜多家A股公司遭立案或处罚，监管持续从严

针对上市公司的监管持续从严，一夜之间，3家A股公司遭立案，另有4家被处罚。这些公司均存在信息披露违法违规的问题，部分公司因此即将被实施ST。监管机构对违规公司的处罚力度也进一步加大。

2026-03-02

2026-03-02

资本市场监管持续高压严打违规行为

资本市场监管持续高压，严打误导性陈述、财务造假等违规行为，体现了罚额攀升、追责到人和全链条监管的特征。监管层决心坚定，将加强市场诚信体系建设，提高违法成本，实现“零容忍”常态化。

2026-02-12

2026-02-12

容百科技重大合同公告涉嫌误导性陈述被宁波证监局处罚

被证监会立案仅15个工作日，容百科技重大合同公告涉嫌误导性陈述一案已快速产生定论。宁波证监局拟对容百科技及相关责任人予以警告，并处以合计950万元罚款。

2026-02-07

2026-02-07

霸王茶姬店员“手打奶茶”惹争议公司迅速回应

霸王茶姬店员因“手打奶茶”操作引发争议，公司立即展开调查并作出严肃处理。涉事门店及员工被处分，公司承诺加强食品安全监管。

2026-01-06

2026-01-06

合规风控为生命券商发展根基稳固

2025年，中国资本市场监管升级，81家券商机构共收181张罚单，400名从业人员被点名。证监会通过制度完善和“扶优限劣”机制，引导行业强化合规管理。国泰海通等券商需将合规嵌入业务全流程，确保稳健发展，为资本市场高质量发展提

2026-01-04

2026-01-04

2家老牌证券投顾机构年末遭“摘牌”

2025年即将收官之际，两家老牌证券投顾机构大摩投资和北京中方信富因违规操作被撤销证券投资咨询业务许可并遭重罚。此外，多家投顾机构年内也因违法违规行为被暂停新增客户。

2025-12-22

2025-12-22

国家网信办整治资本市场虚假信息

国家网信办会同中国证监会整治资本市场虚假信息，依法处罚一批散布谣言、非法荐股的账号。提醒广大网民树立正确投资理念，共同营造清朗网络空间。

2025-12-19

2025-12-19

诺泰生物财务造假被重罚积极整改迎接未来

诺泰生物因财务造假被证监会处以重罚并责令整改。公司将以此为戒积极落实整改措施提升内控合规水平同时继续推进业务发展和市场拓展。

2025-12-19

2025-12-19

亿利洁能财务造假遭重罚资本市场健康需多方共筑防线

亿利洁能因长期财务造假被开出3.75亿元罚单，引发资本市场关注。此事件暴露出公司治理失效、审计机构失察等问题。专家建议加强监管、完善投资者赔偿机制。

2025-12-18

2025-12-18

证监会严厉处罚浙江优策投资管理违法违规行为

近日证监会对浙江优策投资管理公司及有关责任人员违法违规行为作出行政处罚。对优策投资及相关人员合计处罚超3500万元。此次处罚为私募基金领域的顶格惩处。

2025-12-12

2025-12-12

今日关注：虚拟货币监管升级央行等三部门新规施行

今日关注：中国人民银行召开打击虚拟货币交易炒作工作协调机制会议；宏观经济方面多项政策发布；投资要闻涵盖深圳证券交易所雄安服务基地揭牌等；公司动向涉及蔚来、谷歌等；国际动态包括委内瑞拉与美国之间的领空争端等。

2025-11-30

2025-11-30

江苏证监局重罚证券公司从业人员违规炒股

江苏证监局对某证券公司从业人员陈某涛非法买卖及利用未公开信息交易股票行为进行了严厉处罚，罚没金额高达1.35亿元，并采取了8年证券市场禁入措施。这一事件再次警示从业人员要遵守合规要求，维护市场公平性和透明度。

2025-11-30

2025-11-30

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